《证券交易》名师命题预测试卷
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.会员转让席位的，证券交易所自受理之日起( )个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A.5
B.7
C.10
D.15
2.根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会
3.批量证券转托管可分为( )两种方式。
A.整体转托管和批量报盘转托管
B.整体转托管和部分转托管
C.批量报盘转托管和部分转托管
D.部分转托管和批量转托管
4.美国证券市场采取的滚动交收周期为( )日。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
5.证券交易的竞价结果，不可能的是( )。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
6.公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额( )以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A.5%
B.8%
C.10%
D.12%
7.根据( )不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A.债券持有人
B.债券承销商
C.发行对象
D.发行主体
8.资产管理业务的风险不包括( )。
A.管理风险
B.经营风险
C.操作风险
D.市场风险
9.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。
A.自行对冲
B.向交易所申报竞价
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲
10.下列不属于委托人权利的是( )。
A.自由选择经纪商
B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C.对证券交易过程的知情权
D.随时变更或撤销委托
11.( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.柜台过户
12.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约
B.金融期货
C.金融远期合约
D.金融期权合约
13.下列不是定向资产管理业务特点的是( )。
A.证券公司与客户必须是一对一的
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D.通过专门账户经营运作
14.下列关于清算的解释，错误的是( )。
A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划
D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
15.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。
A.资金融通
B.调节头寸
C.套期保值
D.信用规范
16.一笔债券质押式回购交易涉及( )。
A.一个交易主体、两次交易契约行为
B.两个交易主体、两次交易契约行为
C.一个交易主体、一次交易契约行为
D.两个交易主体、一次交易契约行为
17.在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
18.交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的( )。
A.资产市值
B.可用余额
C.可交易余额
D.可保留余额
19.负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在( )个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A.7
B.15
C.20
D.30
20.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。
A.清算发生财产实际转移
B.交收发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移
D.清算、交收均发生财产实际转移
