三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)
1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。( )
2.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )
3.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。( )
4.境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。( )
5.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( )
6.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。( )
7.开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。( )
8.深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。( )
9.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。( )
10.在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。( )
11.停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。( )
12.新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。( )
13.登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。( )
14.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( )
15.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。( )
16.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。( )
17.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。( )
18.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。( )
19.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ( )
20.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。( )
21.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )
22.在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )
23.在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。( )
24.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )
25.现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。( )
26.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。( )
27.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )
28.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 ( )
29.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )
30.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )
