第四章 证券经纪业务
本章主要考点
1.熟悉证券经纪业务的含义和特点;
2.掌握证券经纪关系的确立过程;
3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;
4.掌握开立交易结算资金账户的要求;
5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;
6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;
7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;
8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范;
9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;
10.熟悉经纪业务中的禁止行为;
11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;
12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;
13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;
14.熟悉证券经纪业务的风险种类;
15熟悉经纪业务的风险防范措施;
16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
