安格利亚鲁金斯大学
哥伦比亚大学
加州理工学院
对于一个落后国家来说，可以根据决定增长因素的不同而把经济发展大体上分为三个阶段。第一阶段是资本积累阶段。其特点是劳动力相对多，而投资资金缺乏。随着经济发展和资本积累，资本的边际生产率也不断下降。这时，技术创新就成为推动经济增长的主要动力，经济增长也就从主要由资本积累推动的阶段进入到主要由技术进步推动的第二阶段。技术进步推动经济又可细分为技术模仿和自主创新两个阶段。第二阶段以技术模仿为主。当一个国家刚刚完成资本大规模积累的时候，其技术上一般还比较落后。由于技术上还落后于先进国家，通过从先进国家引进技术进行模仿，包括进行一些适合于本地条件的再开发，显然要比完全自主的创新成本低。在这个阶段，该国进行模仿的能力要大于自主创新的能力。只有当一个国家的经济和技术水平进入了发达国家的行列，经济的进一步增长才主要取决于其自主创新能力。这时候，经济发展就进入了第三阶段。
如果能够把一个国家的经济发展大体上分为上述这样三个阶段，那么与之相应的贸易战略应呈现出下述变化。对于一个经济相当落后、处于第一阶段的农业国来说，自由贸易不能保证这个国家在工业化道路上起步发展。因此，在这一阶段，至少就贸易战略来说，需要实施有一定保护的进口替代政策，利用进口关税、配额等手段把进口品暂时挡在外面，或者至少使它们的价格不低于本国产品，使本国的工业能够发展起来。当劳动密集型产业基本建立起来并能满足国内需求时，潜在的比较优势也就变为现实的比较优势。这时，贸易政策就应朝出口导向方面转变，以鼓励这些具有比较优势的产品出口。这就是第二阶段的贸易政策。在此阶段之所以要实行出口导向战略、鼓励劳动密集型产品出口，是因为对于资本和技术密集型产业还必须予以一定的保护。也就是说，在这一阶段，仍然还有进口替代活动，只是进口替代的产业更高级而已。而总的贸易政策取向是出口导向，是因为如果仅仅有保护性的进口替代，进口减少的同时也会使出口减少。当一个国家发展到相当先进的水平，世界上已有的产业都基本建立起来之后，它就进入了第三个阶段，即技术上完全自主创新的阶段，因为此时可供模仿的技术已基本没有。这时的贸易政策应当转向基本自由贸易。
一、中国的发展阶段
判断经济发展阶段的一个重要指标就是总要素生产率（TFP）。中国在1978年以前的TFP增长是负值，1978年以后明显为正值。据此可以简单地判断，1978年以前中国还处于经济发展的第一阶段。就中国而言，虽然实际的TFP增长显示1978年以前是中国以大规模资本积累为主的发展阶段，但是这并不能说明，中国的第一阶段要到1978年才完成。Maddison的估计是平均增长2．23％，不同学者所估计的TFP增长大体上在3％到4％左右。但是Young却认为，中国经济增长率和TFP增长率被夸大了。根据他的计算，1978年到1998年中国的TFP增长只有1．4％。然而，即使接受Young的结论，至少1978年改革开放以后，中国的TFP增长亦是正值。如果说1978年以前TFP是负增长的，那么从负增长转变为正增长确实可以说是发生了阶段性的变化。
如果判断中国从1979年起进入一个以模仿性技术进步为主的发展阶段，那么接下来的一个问题是，该阶段是否已经结束？中国何时进入、或可以进入以自主创新为主的第三阶段？这里一个重要的指标是R＆D的支出。中国的R＆D支出占GDP的比重在1990年为0．71％，1995年前后都是0．6％，直到2000年才达到1．0％。虽然缺乏上世纪90年代以前R＆D支出的数据，但是可以肯定，80年代R＆D支出占GDP的比重不会超过1．0％。这一支出比重比发达国家平均2．5％以上要低得多。如果中国的R＆D支出相对很低，而TFP增长较快，那么唯一的解释就是中国主要利用国际技术推动发展，因此至少到目前为止，中国还处于第二阶段。
二、韩国的发展阶段
Pyo and Kwon对韩国的劳动生产率、资本生产率和总要素生产率（TFP)的变动进行过系统研究。他们的研究显示，第一，劳动生产率、资本生产率和TFP都是在1961年有明显大幅度提高，尽管资本生产率的提高幅度不如劳动生产率和TFP那样大。第二，资本生产率在1990年以后明显下降，而劳动生产率仍然有较大幅度的提高，同时TFP在1990年到1996年期间增长缓慢。第三，从平均增长率看，TFP在1953年到1960年期间是负增长的，因此它对GDP增长没有正的贡献，也就是说，这一时期的GDP增长主要依靠劳动和资本的投入，其中劳动生产率的增长率只有1．7％，因此，在劳动和资本两者中，主要贡献也来自资本。但是上世纪60年代以后，资本生产率增长显著放慢，而劳动生产率和TFP却明显加快，说明资本边际生产率在这一时期出现转折。第四，上世纪80年代以后，劳动生产率、资本生产率和TFP的增长都开始下降，但是资本生产率增长下降最显著。
大体上可以把1961年以前判断为主要依靠资本积累发展的阶段，1961年以后进入主要依靠技术进步发展的阶段。但是以模仿性技术进步推动的阶段何时才转为以自主创新为主的阶段？仅仅生产率变动尚不能给出答案。然而，如果观察韩国以R＆D支出为标志的自主研究能力的话．可以发现，韩国在上世纪90年代至少是在努力向第三阶段转变。韩国的R＆D支出占GDP的比重在9O年代初接近2％，到90年代中期已达到发达国家平均2．5％的水平，但是若以人均R＆D支出来看，韩国还处于发达国家的第二层次，第一层次的国家如美国、日本、德国、丹麦、瑞典等国的人均R＆D支出90年代末都在500美元以上。因此大体上可以判断说，90年代中期是韩国向第三阶段转变的阶段。