一、单项选择题
1.B[解析]2006年5月19E1，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要恢复了新股发行现金申购制度。故B选项说法正确。
2.B[解析]按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。
3.B[解析]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故B选项正确。
4.A[解析]投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的相关规定。故A选项说法错误。
5.B[解析]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销。故B选项正确。
6.B[解析]中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：
净申购金额=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)
申购手续费=50000-49261.08=738.92(元)
申购份额=49261.08÷1.0250=48059.59(份)
因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为48059份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。
实际净申购金额=48059×1.0250=49260.48(元)
退款金额=50000-49260.48-738.92=0.60(元)
本题正确答案为B。
7.C[解析]上海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。本题正确答案为C。
8.C[解析]深圳证券交易所规定，配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故C选项正确。
9.C[解析]网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故BD选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。
10.D[解析]股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。故D选项正确。
二、多项选择题
1.BCD[解析]上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故BCD选项正确。
2.AD[解析]股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。故AD选项正确。
3.AC[解析]新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。故AC选项正确。
4.AC[解析]上海证券交易所B股现金红利的派发日程与A股稍有不同，最后交易日为T+3日，现金红利发放日为T+11日。本题正确答案为AC。
5.ABCD[解析]四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。
