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2012年证券交易同步测试习--第四章(3)

2012-09-19 

  参考答案及解析

  一、单项选择题

  1.C[解析]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询开户资料免收费,查询其他内容则按规定标准收费。故C选项正确。

  2.D[解析]《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。故D选项正确。

  3.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下罚款。故A选项正确。

  4.A[解析]证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。故A选项正确。

  5.D[解析]证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。故D选项正确。

  6.C[解析]企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立10个证券账户。经中国证券监督管理委员会与劳动和社会保障部另行批准的除外。故C选项正确。

  7.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》的规定,任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下罚款。故C选项正确。

  8.A[解析]技术风险是指证券公司电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。故BCD选项均属于技术风险,交收失误属于管理风险。本题正确答案为A。

  9.C[解析]企业年金计划托管人中请开立证券账户时,必须提供劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。故C选项正确。

  10.B[解析]客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账是由投资者在证券公司营业部开

  立并专门用于投资者的证券买卖交易,证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故8选项正确。

  二、多项选择题

  1.ABCD[解析]资金账户管理的内容主要包括:资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、指定客户资金存管银行或开通客户资金三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、资金账户的冻结与解冻、客户资料修改、密码管理、证券冻结解冻等。本题正确答案为ABCD。

  2.ABCD[解析]投资者开立资金账户需到证券经纪商柜台办理,证券经纪商不接受其他任何方式的申请。选项所述内容即为机构投资者开设资金账户的办理程序。本题正确答案为ABCD。

  3.AD[解析]证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在:(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供咨询服务。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。故AD选项正确。

  4.ACD[解析]证券市场遵循“三公原则”,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。ACD选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务,不属于证券经纪业务的禁止行为。

  5.ACD[解析]外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或上市公司出具的持股证明,以及证券登记结算机构要求的其他文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户。本题正确答案为ACD。

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